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非法获利上亿元!6名交易员栽了 作案手法大曝光

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發表於 2020-1-15 23:18:42 | 顯示全部樓層 |閱讀模式
2016年轰动一时的“债市”窝案迎来判决结果。

  裁判文书网近期公布了两则职务侵占罪判决书,揭露了10多年前来自工商银行交通银行、人保资产、海通证券、中航证券、榆次农商行的6名债券交易员利用丙类户高买低卖、获利上亿元的大案。






  在日后落网时,有的交易员已经成为债市大佬。比如原中国工商银行金融市场部承销发行处处长王华,2016年案发时已经升至私行部副总经理;原交通银行金融市场部高级交易员冯坚,案发时已担任上银基金子公司负责人。

  其余落网人员,杨洋系原海通证券固定收益部交易员,谢东辉系原中国人保资产公司固定收益部交易员,张蕾系原中航证券固收部债券交易员,王晓勇系榆次农村商业银行资金营运中心负责人。

  利用丙类户合谋获利上亿元
  事情还得从10多年前说起。

  2007年下半年,梁某甲与赖某预谋,由赖某成立丙类户公司,梁某甲介绍债券市场交易员,利用交易员从事银行间债券交易业务的职务便利,与赖某控制的丙类户合作进行债券交易,共同谋取利益。

  2008年1月、7月,赖某、王玲玲实际控制的丙类户上海唐纺国际贸易有限公司、上海泰慧投资管理有限公司先后分别与兴业银行、包商银行建立债券结算代理关系。

  2008年上半年,梁某甲与被告人杨洋预谋,利用杨洋担任海通证券固定收益部交易员,从事银行间债券交易业务的职务便利,通过梁某甲将属于金融机构的利益输送给赖某、王玲玲控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司后,由个人私分。

  被告人杨洋又先后与被告人谢东辉、冯坚、王华以及杨某甲预谋,利用各自职务上的便利,采用委托其他金融机构代申购及代持、控制债券交易环节和交易价格、博取国债边际利益等多种方式,通过梁某甲将属于金融机构的利益输送给唐纺公司、泰慧公司后,由个人私分。

  经审理查明,被告人杨洋参与债券交易30笔,职务侵占数额共计人民币5240.92万元;被告人谢东辉参与债券交易5笔,职务侵占数额共计1083.66万元;被告人冯坚参与债券交易5笔,职务侵占数额共计810.62万元;被告人王华参与债券交易2笔,职务侵占数额共计889.29万元。

  此外,中航证券交易员张蕾、榆次农商行交易员王晓勇也与丙类户唐纺公司、泰慧公司存在利益输送,非法获利逾3000万元。也就是说,六名交易员在此案中的违法获利合计上亿元。

  交易员之间协作配合
  在这起案件中,交易员之间及其与丙类户公司实际控制人之间,均相互协作、配合密切。

  2008年8月至2009年1月期间,被告人杨洋在海通证券自营的“08央票38”等19支债券交易中,采用控制债券交易环节和交易价格等手段,通过梁某甲将属于海通证券的利益输送给赖某、王玲玲控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司,侵占海通证券利益2758万余元。

  2008年10月至2009年3月期间,被告人杨洋、谢东辉经预谋,采用控制债券交易环节和交易价格、委托其他金融机构代申购、代持等方式,通过梁某甲将属于海通证券或者人保资产的利益输送给赖某、王玲玲控制的丙类户泰慧公司,侵占海通证券及人保资产利益共计779.334万元。

  2008年5月至2009年2月期间,被告人杨洋、冯坚经预谋,采用博取国债边际利益、从一级市场安排券源、控制债券交易环节和交易价格等方式,通过梁某甲将属于交通银行或者海通证券的利益输送给赖某、王玲玲控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司,侵占交通银行海通证券利益共计506.29万元。

  2008年4月至2010年4月间,被告人张蕾先后与梁某、赖某、王晓勇预谋,在“07凤凰CP02”等24只银行间债券交易过程中,通过控制债券交易环节和交易价格等手段,先后通过梁某、王晓勇将属于中航证券的利益输送给赖某、王晓勇控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司,获利金额总计1637.842万元。

  2008年4月至2010年5月,被告人王晓勇先后与被告人张蕾及王晓勇预谋,在“08陕东岭”等8只银行间债券交易过程中,通过控制债券交易环节和交易价格等手段,先后通过被告人张蕾与王晓勇将属于榆次农商行的利益输送给赖某、王晓勇控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司,获利总额达875.602万元。

  2009年2月,被告人杨洋、王华与杨某甲预谋,共同操纵券面额4亿元“09国债02”债券的交易环节和交易价格,并通过梁某甲将属于海通证券的利益共计202.81万元输送给赖某、王玲玲控制的丙类户泰慧公司。

  2008年9月至2009年12月间,被告人张蕾分别与被告人王晓勇、梁某、赖某、王晓勇预谋,在“08农垦CP01”等4只银行间债券交易过程中,通过控制债券交易环节和交易价格等手段,先后通过梁某、王晓勇将属于中航证券的利益输送给赖某、王晓勇控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司,获利总金额达124.516万元。

  2008年6月至2009年6月,王某甲与被告人张蕾预谋后,在“08铁道部MTN2”、“08中石油MTN1”二支银行间债券交易过程中,通过控制债券交易环节和交易价格等手段,先后通过被告人张蕾将属于工商银行的利益输送给赖某、王晓勇控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司,获利总额达413.615万元。
  

點評

海!外直播 t.cn/RxlBL8F 禁闻视频 t.cn/Rxlbuea 据说赵国官员有三特色四守则。三特色:高举红色旗帜,收获灰色的利益,使用黑色社会手段。四守则:喝酒基本靠送,抽烟基本靠供,工资基本不动,老婆基本不用。   發表於 2020-1-31 00:52
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